Naudas atmazgāšanas novēršanas jeb AML politika

Naudas atmazgāšana jeb “Money laundering” ir dažādas manipulācijas ar finanšu līdzekļiem (finanšu instrumenti vai maksāšanas līdzekļi), ar mērķi noslēpt noziedzīgā ceļā iegūtu līdzekļu nelegālo izcelsmi. Noziedzīgi iegūti līdzekļi LR Kriminālprocesa likumā lietoto terminu izpratnē ir noziedzīgi iegūta manta un finanšu līdzekļi, ja tie tieši vai netieši iegūti personas īpašumā, vai kontrolē izdarot noziedzīgu nodarījumu.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jautājums ir viena no būtiskākajām Renesource Capital darbības prioritātēm.

Sabiedrībai ir pienākums identificēt savus klientus un, pamatojoties uz risku izvērtējumu, veikt savu klientu izpēti. Šādas prasības izriet no Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un ir saistīta ar Sabiedrības pienākumiem cīnīties pret naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu.

Cīņas pret naudas atmazgāšanu mērķis ir novērst iespēju, ka nauda, kas iegūta laupīšanu, krāpšanu, narkotiku vai cilvēku tirdzniecību vai citu noziedzīgu nodarījumu rezultātā, tiek padarīta legāla (slēpjot tās noziedzīgo izcelsmi un raksturu), izmantojot Sabiedrības sniegtos ieguldījumu pakalpojumus vai ieguldījumu blakus pakalpojumus. Savukārt cīņas pret terorisma finansēšanu mērķis ir nepieļaut, ka ar Sabiedrības starpniecību tiek sniegts finansiāls atbalsts teroristiem vai terora aktu rīkošanai.

Kāpēc Renesource Capital jautā?

 

Sabiedrības AML politikas pamatā ir sekojoši tiesību akti:

Renesource Capital Wolfsberg anketa

Wolfsberg anketa

Brīdinājums par riskiem. Maržinālie darījumi (FOREX, CFD, fjūceri un opcijas uz fjūceriem, opcijas uz akcijām, REPO darījumi, darījumi ar ārpusbiržas atvasinātajiem finanšu instrumentiem, kā arī darījumi ar brokera kredīta piešķiršanu - t.sk. īsā pārdošana) ir paaugstināta riska darījumi. Riska pakāpe paaugstinās saistībā ar Finanšu nodrošinājuma (turpmāk tekstā - FN) kredītpleca augsto līmeni. Maržinalo darījumu noslēgšanas rezultātā iespējami gan ievērojami ienākumi pie salīdzinoši neliela ieguldījuma līmeņa, gan arī būtiski zaudējumi, kuri var pārsniegt ieguldījuma pamatsummu vai FN summu. Lūdzam Jūs pārliecināties vai maržinālie darījumi atbilst un ir piemēroti Jūsu riska profilam un atbilst Jūsu ieguldījumu mērķiem.

Mēs izmantojam sīkdatnes, lai nodrošinātu jums ērtāku un drošāku lietošanas pieredzi. Turpinot pārlūka sesiju, jūs apstiprināt, ka piekrītat izmantot sīkdatnes. Jūs varat atcelt savu piekrišanu jebkurā laikā, mainot pārlūka iestatījumus un izdzēšot saglabātās sīkdatnes. Iepazīstieties ar mūsu sīkdatņu izmantošanas noteikumiem.