Информация о поощрениях в связи с инвестиционными услугами и продуктами

Общая информация

Оказывая Клиентам инвестиционные или сопутствующие инвестиционные услуги, Общество может предоставлять или получать финансовые и нефинансовые блага от третьих лиц. Любого вида блага, когда-либо получаемые Обществом или предоставляемые третьим лицам, считаются Поощрениями.

Поощрения могут быть финансовыми и нефинансовыми, например:

• любые платежи и любое другое благо финансового характера;
• нефинансовые блага (ценные подарки, эксклюзивные приглашения, значимые преимущества и пр.).

Поощрениями не могут считаться платежи или блага, необходимые для предоставления определенных инвестиционных или сопутствующих инвестиционных услуг, например:

• расходы, связанные с осуществлением владения;
• расчеты по сделкам и плата за конвертацию;
• регистрационные и иные сборы и пошлины;
• плата за юридические услуги;
• иные платежи.

Исключения в запрете на получение поощрений

Общество может оставлять себе получаемые от третьих лиц Поощрения, если они:

1. предусмотрены для улучшения качества предоставляемой Клиенту услуги;
2. не оказывают негативного влияния на то, как Общество исполняет обязательство действовать в интересах Клиента честно, справедливо и профессионально;
3. ясно и понятно изложены Клиенту до предоставления услуги.

В противном случае полученные финансовые Поощрения выплачиваются Клиенту путем перечисления на Счет в Обществе. Учитывая, что Общество вправе оставить себе то или иное Поощрение, в качестве исключения, Поощрение может выплачиваться отдельным Клиентам.

Общество вправе получать и оставлять также небольшие, или же незначительные нефинансовые блага, которые способствуют улучшению качества предоставляемых Клиенту услуг и которые, с точки зрения своего объема и характеристик, не влияют на обязательство Общества действовать в интересах Клиента.

К допустимым незначительным нефинансовым благам, к примеру, относятся:

1. общая либо индивидуализированная (отражающая ситуацию отдельного Клиента) информация или документация в отношении инвестиционных услуг или финансовых инструментов;
2. подготовленный третьим лицом письменный материал, который заказал и оплатил корпоративный или потенциальный эмитент для способствования новой эмиссии или, когда третье лицо на основании договора с эмитентом регулярно разрабатывает материал за соответствующее вознаграждение, и соответствующий факт ясно отражен в материале, а сам материал доступен желающим его получать брокерским обществам, банкам и иной общественности;
3. участие в конференциях, семинарах и других образовательных мероприятиях, посвященных выгодам или особенностям того или иного финансового инструмента или инвестиционной услуги;
4. выражение гостеприимства разумной de minimis стоимости, например: закуски и напитки либо иного рода гостеприимство во время рабочих совещаний, конференций, семинаров;
5. цветы, сувениры, книги или презентационные материалы, при условии, что общая стоимость полученного в течение года от одного лица нефинансового блага в денежном выражении не превышает размер одной минимальной месячной заработной платы;
6. общественно доступные услуги и всевозможного рода скидки, предлагаемые коммерческими обществами или индивидуальными коммерсантами. 
7. участие в маркетинговых мероприятиях новой эмиссии, оплаченных корпоративным эмитентом (road show), которые доступны также и другим инвестиционным брокерским обществам и инвестиционным структурным подразделениям банков или широкой публике;

Предоставление информации Клиенту

Общество до предоставления соответствующей услуги раскрывает Клиенту размер Поощрения либо методику его расчета, которая позволяет оценить сумму платежа или блага.

В случае, если размер получаемого блага либо платежа не поддается оценке до предоставления услуги, то Клиент информируется о фактической сумме платежа или блага после ее предоставления. Кроме того, в случае получения Обществом постоянных Поощрений, Клиент ежегодно индивидуально информируется об общей сумме полученных или совершенных платежей или благ.

В случае возникновения вопросов, точный размер Поощрения можно уточнить по телефону (+371) 67092737  либо отправив электронное письмо info@renesource.lv.

Поощрения при управлении портфелем и независимых консультациях 

Общество, за исключением небольших или незначительных нефинансовых благ, не может получать и оставлять себе Поощрения, управляя инвестиционными портфелями или предоставляя независимые инвестиционные консультации.