Философия Anti Money Laundering

Renesource Caital большое внимание уделяет соблюдению международных требований в области предотвращения отмывания денежных средств и финансирования терроризма. С этой целью в Обществе был организован отдел мониторинга Клиентов – “compliance department” и внедрена система внутреннего контроля , которая обеспечивает углублённое изучение/ анализ и оперативный контроль финансовых сделок.

В Renesource Caital разработана и утверждена “Политика предотвращения легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма” (так называемая политика AML), основными принципами, которой Компания руководствуется при соблюдении требований правовых актов Латвийской Республики и международной практики. Renesource Caital постоянно вкладывает значительные ресурсы в новые электронные решения, которые предусмотрены для предотвращения легализации средств, полученных незаконным путём. Общество проводит регулярное обучение ответственного персонала, семинары и актуализацию внутренних нормативных актов, которые направлены на борьбу с отмыванием денежных средств.

Общество ориентируется на Клиента, изучая его потребности, и обеспечивая высокое качество предоставляемых инвестиционных и сопутствующих им услуг. В своей деятельности Общество постоянно соблюдает требования нормативных актов и принципы лучшей международной практики против попыток легализации противозаконно полученных средств, в том числе распознании нетипичных для Клиента сделок, что является дополнительной гарантией безопасности Клиента и репутации Общества.

Принцип “Знай своего Клиента” (KYC – know Your Client) подразумевает изучение Клиента на уровне распознания соответствующих признаков и категорий риска финансирования терроризма и отмывания денежных средств при заключении договора, во время действия договора посредством получения информации о Клиенте – истинном бенефициаре, хозяйственной или личной деятельности, цели сделок, осуществляя постоянный мониторинг и анализ информации.

Для достижения целей, выдвинутых политикой AML, отдел мониторинга Клиентов создал систему обработки персональных данных (регистр) Клиентов и персон, с которыми , в установленном законом порядке, не были начаты/ разорваны отношения.

В связи с выше сказанным Renesource Caital:

  • не принимает и не выдает наличные денежные средства;
  • работает только с банковскими счетами Клиентов, не принимает и не перечисляет денежные средства на счета третьих лиц.

Уведомление о рисках.
Маржинальные сделки (Forex, Контракты на разницу (CFD), фьючерсы и опции на фьючерсы, опции на акции, сделки РЕПО, сделки с внебиржевыми деривативами, а также сделки с использованием брокерского кредита, - так называемые 'короткие продажи') являются сделками с повышенной степенью риска. Уровень риска повышается с увеличением кредитного плеча Финансового Обеспечения (далее в тексте, - ФО). В результате заключения маржинальных сделок возможно как получение сравнительно большой прибыли при небольшом уровне первоначального вложения, так и существенные потери, которые могут превышать основную сумму инвестиций или сумму ФО. Просим Вас убедиться, отвечают ли по сути и подходят ли по содержанию маржинальные сделки Вашему профилю риска, который был Вам присвоен AS IBS Renesource Capital и отвечает ли содержание маржинальных сделок Вашим (инвестиционным) целям вложения.

Мы используем cookie-файлы, которые помогают нам обеспечить удобные и безопасные для посетителей условия пользования сайтом. Продолжив интернет-сессию, вы даете свое согласие на использование cookie-файлов. Вы можете в любое время отменить свое согласие, изменив настройки браузера и удалив сохраненные cookie-файлы. Ознакомьтесь с нашей политикой использования cookie-файлов.