Хранение денежных средств и финансовых инструментов

В соответствии с правилами FKTK и пунктами Закона Латвийской Республики о Рынке финансовых инструментов 129 и 1291, Общество обязано держать денежные средства клиентов и / или принадлежащие клиентам финансовые инструменты отдельно (сегрегированно) от своих денежных средств и финансовых инструментов других клиентов Общества соответственно.

Целью раздельного держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов (Client money rule) является предотвращение возможности их использования посредниками финансового рынка (кредитными учреждениями и инвестиционно-брокерскими обществами) для обеспечения своих обязательств (в том числе денежные средства клиентов запрещается использовать инвестиционно-брокерскими обществами для удовлетворения требований кредиторов) или использования клиентских активов (денежные средства и финансовые инструменты) в иных целях.

Renesource Capital принимая решение о начале сотрудничества с кредитным учреждением, инвестиционно-брокерским обществом или депозитарием, где планируется держать принадлежащие клиентам денежные средства или финансовые инструменты, - с соответствующими навыками и скрупулёзностью оценивает компетенцию данного учреждения и его репутацию на финансовом рынке, а так же действующие требования соответствующей страны или судебную практику в отношении держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов, которые могут быть неблагоприятной в отношении соблюдения интересов клиентов.

В свою очередьRenesource Capital вправе держать принадлежащие клиентам финансовые инструменты только у такого партнера (кредитного учреждения, инвестиционно брокерского общества, депозитария), который подчиняется действующим правилам и законодательству соответствующей страны касательно раздельного держания клиентских финансовых инструментов и данный партнер является поднадзорным учреждением (регулируем).

Общество на регулярной основе (раз в год) актуализирует и оценивает компетенцию и условия держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов настоящих партнеров (кредитных учреждений, инвестиционно брокерских обществ, депозитариев).

Выстраивая деловые отношения с партнерами (кредитными учреждениями, инвестиционно брокерскими обществами, депозитариями), Renesource Capital обеспечивает открытие номинального счёта, на котором имеющиеся денежные средства и / или финансовые инструменты отражаются и учитываются, как денежные средства и / или финансовые инструменты клиентов Renesource Capital.

В соответствии с Законом Латвийской республики о Рынке финансовых инструментов Renesource Capital производит ежегодную проверку при участии присяжного ревизора на предмет раздельного держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов, по итогам которой дается независимое заключение.

В соответствии с принятой стратегией управления собственным капиталом Renesource Capital и лимитами управления рисками, Общество не инвестирует свои свободные средства в такие финансовые инструменты как государственные ценные бумаги или ценные бумаги самоуправлений с фиксированным доходом (облигации), в ценные бумаги с различным обеспечением (asset backed securities). Общество так же не участвует во внутреннем финансировании сделок клиентов – РЕПО сделок (не финансирует средствами из своего капитала).

Уведомление о рисках.
Маржинальные сделки (Forex, Контракты на разницу (CFD), фьючерсы и опции на фьючерсы, опции на акции, сделки РЕПО, сделки с внебиржевыми деривативами, а также сделки с использованием брокерского кредита, - так называемые 'короткие продажи') являются сделками с повышенной степенью риска. Уровень риска повышается с увеличением кредитного плеча Финансового Обеспечения (далее в тексте, - ФО). В результате заключения маржинальных сделок возможно как получение сравнительно большой прибыли при небольшом уровне первоначального вложения, так и существенные потери, которые могут превышать основную сумму инвестиций или сумму ФО. Просим Вас убедиться, отвечают ли по сути и подходят ли по содержанию маржинальные сделки Вашему профилю риска, который был Вам присвоен AS IBS Renesource Capital и отвечает ли содержание маржинальных сделок Вашим (инвестиционным) целям вложения.

Мы используем cookie-файлы, которые помогают нам обеспечить удобные и безопасные для посетителей условия пользования сайтом. Продолжив интернет-сессию, вы даете свое согласие на использование cookie-файлов. Вы можете в любое время отменить свое согласие, изменив настройки браузера и удалив сохраненные cookie-файлы. Ознакомьтесь с нашей политикой использования cookie-файлов.