Описание политики по управлению конфликтами интересов, предостовляя инвестиционные услуги

В соответствии с директивой Европейского парламента и Европейского Союза 2004/39/EК о рынках финансовых инструментов (Markets in Financials Instruments Directive) и Латвийским Законом о рынке финансовых инструментов, Renesource Capital, оказывая инвестиционные услуги и сопутствующие инвестиционные услуги, обязано предоставить клиентам информацию о политике по управлению конфликтами интересов в сфере инвестиций.

Конфликтом интересов является ситуация, в которой при исполнении своих профессиональных обязанностей, встречаются два конфликтующих интереса, в том числе, личные интересы или профессиональные интересы, или ситуации когда встречаются два противоположных, профессиональных интереса, например, интересы двух разных клиентов.

Анализ потенциальных условий, лежащих в основе возникновения конфликта интересов, Общество определило ситуации, в которых оно или связанные с ним лица могут быть втянуты в конфликт интересов.

Конфликт интересов могут возникать:

  • между Обществом и клиентом;
  • между работником Общества и клиентом;
  • между агентом Общества и клиентом;
  • между лицом, прямо или косвенно контролирующим Общество и клиентом;
  • между клиентами Общества;
  • между лицом, связанным с Обществом и клиентом.

Конфликты интересов могут возникнуть, например, в таких ситуациях, когда Общество, работники Общества, лица, связанные с Обществом или лица которые на прямую или косвенно контролируют Общество:

  • в состоянии получить прибыль или предотвратить финансовые потери за счёт клиента;
  • заинтересованы в услуге, предоставляемой клиенту или сделки клиента, что не отвечает интересам клиента;
  • заинтересованы работать на благо другого клиента или группы клиентов;
  • занимаются той же деятельностью что и клиент;
  • получает или будет получать за предоставляемые клиенту услуги, деньги, товары или услуги от других лиц, которые не являются стандартной оплатой.

Конфликты интересов могут возникать при оказании следующих инвестиционных услуг или сопутствующих инвестиционных услуг, в случаях:

  • когда Общество ведёт продажу финансовых инструментов и в тоже время покупку финансовых инструментов от имени двух разных клиентов;
  • когда Общество предоставляет услуги индивидуального управления портфелем;

Осознавая возможные конфликты интересов, Общество разработало и утвердило политику предотвращения конфликта интересов, а также внедрило административные меры и внутренние процедуры, направленные на эффективное выявление и минимизацию возможных ситуаций конфликта интересов и уменьшение негативных последствий, которые могут возникнуть во время предоставления инвестиционных услуг или сопутствующих инвестиционных услуг.

Опираясь на политику по предотвращению возникновения конфликта интересов и внутренние правила Общества:

  • работники Общества несут ответственность за возникающие ситуации конфликта интересов и они должны информировать соответствующие структурные подразделения Общества о возможных ситуациях возникновения конфликта интересов;
  • отношения с клиентами Общества, создаёт в соответствии с равными правами, основываясь на принципах добросовестности и искренности, информируя клиентов о всех операциях, осуществляемых с клиентскими финансовыми инструментами и средствами, а так же о рисках, связанных с ними;
  • в любом случае, клиент имеет преимущество перед интересами Общества и его сотрудников.

Для того, чтобы уменьшить вероятность конфликта интересов, компания разработала организационные и административные мероприятия, регламентирующие осуществление личных сделок с финансовыми инструментами работников и связанных лиц Общества. Общество кодекс этики, ограничивающие получение подарков, взносов и других благодарностей, полученных от клиентов, тем самым уменьшая вероятность возникновения ситуаций конфликта интересов.

Общество установило для своих работников, при выполнении прямых обязанностей, высокие стандарты этики, стандарты деловой практики в работе с клиентами, а также обеспечивает их регулярную актуализацию.

Политика предотвращения конфликта интересов

Уведомление о рисках.
Маржинальные сделки (Forex, Контракты на разницу (CFD), фьючерсы и опции на фьючерсы, опции на акции, сделки РЕПО, сделки с внебиржевыми деривативами, а также сделки с использованием брокерского кредита, - так называемые 'короткие продажи') являются сделками с повышенной степенью риска. Уровень риска повышается с увеличением кредитного плеча Финансового Обеспечения (далее в тексте, - ФО). В результате заключения маржинальных сделок возможно как получение сравнительно большой прибыли при небольшом уровне первоначального вложения, так и существенные потери, которые могут превышать основную сумму инвестиций или сумму ФО. Просим Вас убедиться, отвечают ли по сути и подходят ли по содержанию маржинальные сделки Вашему профилю риска, который был Вам присвоен AS IBS Renesource Capital и отвечает ли содержание маржинальных сделок Вашим (инвестиционным) целям вложения.

Мы используем cookie-файлы, которые помогают нам обеспечить удобные и безопасные для посетителей условия пользования сайтом. Продолжив интернет-сессию, вы даете свое согласие на использование cookie-файлов. Вы можете в любое время отменить свое согласие, изменив настройки браузера и удалив сохраненные cookie-файлы. Ознакомьтесь с нашей политикой использования cookie-файлов.