Interešu konfliktu novēršanas politikas apraksts

Ievads:
Lai novērstu iespējamos interešu konfliktus, kas var rasties ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā, Renesource Capital ir izstrādājis un ieviesis Interešu konfliktu novēršanas politiku (Politiku).
Politikā ir ietverti MIFID II regulējuma principi un labākas prakses un ētikas standarti.

Interešu konflikts (jēdziens):
Situācija, kurā dažādām pusēm, pildot amata pienākumus vai pieņemot lēmumus Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas laikā, rodas savstarpēji konfliktējošas personiskās vai mantiskās intereses.

Interešu konfliktu veidi un gadījumi:
Personas, starp kurām var rasties Interešu konflikts:

(a)       starp Renesource Capital darbinieku, Pārvaldnieku un Klientu;

(b)       starp personu, kura tieši vai netieši kontrolē Renesource Capital un/vai Klientu;

(c)        starp Renesource Capital Klientiem;

(d)       starp Klientu un ar Renesource Capital saistīto personu;

(e)       starp ar Renesource Capital saistīto personu un Renesource Capital;

(f)        starp Renesource Capital Piesaistīto aģentu un Klientu un/vai Renesource Capital.

Gadījumi, kuros var rasties interešu konflikts:

(a)       Renesource Capital vienlaikus izpilda divu dažādu Klientu rīkojumus par darījumiem ar FI (finanšu instrumentiem);

(b)       Tiek izpildīts Klienta rīkojums pirkt vai pārdot FI, kuru izplata Renesource Capital;

(c)        Renesource Capital ir ieinteresēta palielināt komisijas ieņēmumus no Portfeļa pārvaldības, kā arī Portfeļu aktīvu pieauguma, pērkot un pārdodot FI, kurus emitējusi pati Renesource Capital.

(d)       Tiek izpildīts Klienta cenu ierobežojošs rīkojums attiecībā uz FI;

(e)       Renesource Capital vienlaikus pārvalda divu vai vairāku Klientu Portfeļus, un pieņem lēmumu par darījumiem ar Portfeli;

(f)        Renesource Capital saņem Pamudinājumus no trešajām personām vai veic maksājumus trešajām personām saistībā ar Klientam sniegto Ieguldījumu pakalpojumu;

(g)       Un citos.

Interešu konfliktu novēršanas un pārvaldības pamatprincipi:

(a)       Klienta interešu apdraudējuma būtiskuma izvērtēšana;

(b)       Ierobežojumu noteikšana Personīgo darījumu veikšanai;

(c)        Personīgo darījumu reģistra izveidošana un uzturēšana;

(d)       Ar Renesource Capital saistīto personu pastiprināta uzraudzība, kuru galvenie pienākumi ir saistīti ar darbību veikšanu Klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšanu Klientiem;

 

Pasākumi Interešu konflikta novēršanai un pārvaldībai

Nodrošinot Interešu konflikta novēršanu un pārvaldīšanu, Renesource Capital īstenotie nepieciešamie un samērīgie interešu konfliktu novēršanas pasākumi ir piemērojami:

(a)         Klientu rīkojumiem par darījumiem ar FI;

(b)         FI turēšanai; 

(c)         Portfeļu pārvaldībai;

(d)         Ieguldījumu pētījumu izstrādei;

(e)         Pamudinājumu sniegšanai un saņemšanai; 

(f)          Darījumiem ar FI, kurus izstrādā Sabiedrība.

 

Papildus Renesource Capital ir izstrādāti un darbojas personīgo darījumu veikšanas ierobežojumi, kuri ir attiecināmi uz Renesource Capital darbiniekiem.

Pamudinājumi
Renesource Capital nedrīkst sniegt vai saņemt Pamudinājumus, tomēr atsevišķos gadījumos, kad to pieļauj likums, tie var tikt saņemti. 

Ar detalizētāku informāciju par Renesource Capital īstenoto Politiku attiecībā uz Pamudinājumiem ir iespējams iepazīties šeit

Ar Interešu konfliktu novēršanas politikas pilnu tekstu ir iespējams iepazīties šeit

 

Brīdinājums par riskiem. Maržinālie darījumi (FOREX, CFD, fjūceri un opcijas uz fjūceriem, opcijas uz akcijām, REPO darījumi, darījumi ar ārpusbiržas atvasinātajiem finanšu instrumentiem, kā arī darījumi ar brokera kredīta piešķiršanu - t.sk. īsā pārdošana) ir paaugstināta riska darījumi. Riska pakāpe paaugstinās saistībā ar Finanšu nodrošinājuma (turpmāk tekstā - FN) kredītpleca augsto līmeni. Maržinalo darījumu noslēgšanas rezultātā iespējami gan ievērojami ienākumi pie salīdzinoši neliela ieguldījuma līmeņa, gan arī būtiski zaudējumi, kuri var pārsniegt ieguldījuma pamatsummu vai FN summu. Lūdzam Jūs pārliecināties vai maržinālie darījumi atbilst un ir piemēroti Jūsu riska profilam un atbilst Jūsu ieguldījumu mērķiem.

Mēs izmantojam sīkdatnes, lai nodrošinātu jums ērtāku un drošāku lietošanas pieredzi. Turpinot pārlūka sesiju, jūs apstiprināt, ka piekrītat izmantot sīkdatnes. Jūs varat atcelt savu piekrišanu jebkurā laikā, mainot pārlūka iestatījumus un izdzēšot saglabātās sīkdatnes. Iepazīstieties ar mūsu sīkdatņu izmantošanas noteikumiem.